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易阳商务在线第二季

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“双重注册制”嵌入了实质审查。一方面,联邦层面以信息披露为核心实行合规性审核,本身就包含了实质审查的内容。审核机构需要判断发行人是否就重要信息进行了详尽披露,必须准确定义“重要性信息”的内容,故SEC审核小组通常除了有律师、会计师等还配备有对口的行业专家,在大量专业性、综合性的判断中充分运用自由裁量权使发行人信息披露经过反复补正达到准确、完整的披露标准。如果公司属于新兴行业或高新技术行业,SEC还会做广泛的行业调查;另一方面,州层面的“注册制”带有实质性审核的内涵,联邦和州的双重注册造成管辖权重叠,审核效率低下等问题,为此,1996年国会通过《资本市场改善法》,规定“联邦管辖证券”仅需接受SEC的信息披露审查,而其他类型的证券根据各州《蓝天法》的规定分成通知注册型、协调注册型和审查注册型三类不同的注册方式,各州的实质性审核权力逐级凸显。

香江控股(600162)9月11日晚公告,金鹰基金、金元顺安拟分别将其持有的1.18亿股、1.18亿股公司股份转让至公司控股股东南方香江的股票账户,每股转让价格为2.52元,南方香江此次合计受让的股份总数为2.36亿股,占公司总股本的6.955%,股份转让价款合计5.95亿元。

经查明,刘锋存在以下违法事实:一、刘锋及其团队情况刘锋组建并领导黄某鑫、余某达两个团队开展荐股分成业务。根据中国证券业协会公开信息,刘锋本人及团队成员均不具有证券投资咨询从业资格。上海证券之星综合研究有限公司(以下简称证券之星)安徽分公司主要负责销售证券之星的投资咨询会员服务。2017年5月,刘锋朋友郭某琴带团队加入证券之星安徽分公司,销售证券之星的证券投资咨询会员服务,刘锋组建了20人左右的销售团队(即黄某鑫团队)加入郭某琴的销售团队。刘锋本人不在证券之星安徽分公司担任职务,也不在证券之星安徽分公司办公,而是通过黄某鑫管理挂靠在证券之星安徽分公司的团队。

康辰药业:股东GL拟减持不超10.35%股份康辰药业(603590)9月11日晚公告,持股10.35%的股东GL因企业资金需要,拟在未来6个月内减持不超过1656万股,即不超过公司总股本的10.35%。司太立:股东拟减持不超6%股份司太立(603520)9月11日晚公告,持股6.65%的股东朗生投资计划通过集中竞价交易、大宗交易等方式减持不超过1007万股,即不超过公司股份总数的6%。其中集中竞价交易方式减持期间为自9月12日起十五个交易日后的六个月内。

我国的退市制度未发挥真正的优胜劣汰作用。原因一是退市指标的设计上,我国偏重于财务指标,企业为了保壳,容易在“非经常性损益”“减值准备转回”等个别科目上做调节,操控企业利润。二是我国退市流程繁琐,A股设置退市风险警示和暂停上市的过渡性措施,整个退市程序最长可达4年,为退市公司提供了运作时间。三是中国退市企业去向单一,流动性不足,退市公司的融资渠道受阻,因而上市公司保壳动力足。

长城证券:一季度净利2.92亿元 同比增约1.5倍长城证券(002939)4月24日晚披露一季报,公司今年一季度实现营收10.20亿元,同比增长81.43%;净利润2.92亿元,同比增长149.67%。东北证券:一季度净利同比增长327%东北证券(000686)4月24日晚间披露一季报,今年一季度实现营收22.76亿元,同比增长140.7%;净利5.68亿元,同比增长327.3%;每股收益0.24元。

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